试析策略性授权与专利技术的拍卖许可
引言
专利制度是一种鼓励创新的重要机制Ⅲ。专利技术从本质上讲是一种技术知识，具有公共物品的特征，因而从社会的角度来讲，专利技术一旦被发明出来，就应该被广泛地免费使用，技术扩散的程度直接影响着社会福利。在现实中，技术专利的扩散通常是通过专利许可来实现的。在现有的关于市场竞争条件下的专利许可的文献中，研究较多的许可方式是单位许可费、固定许可费和拍卖机制。文在相当一般的条件下证明了固定许可费机制要优于单位许可费机制。文证明了当潜在被许可方的需求相关时，对于专利权人来讲，拍卖机制不会劣于固定许可费的许可方式。本文关注的是专利技术许可的拍卖机制。
在现有文献中，企业大多被假定为所有者一经理型的，也即是说企业的所有者同时又是企业决策的制定者。然而，文献的研究表明，在市场竞争环境中，企业的所有者可能会出于策略性的考虑而将产出决策授权给经理，以作为一种可信的威胁。在寡头垄断的市场结构下，文研究了企业所有者进行策略性授权的情形下，提供给经理的最优激励合约以及市场均衡结果。
本文将在一个双寡头垄断市场中，考察拍卖许可机制下企业所有者的策略性授权行为对技术专利持有者的许可政策的影响。第一部分给出模型，第二部分对模型求解，最后总结全文并给出政策含义。
1、模型
我们沿用文的基本框架。在某产品的市场上，只有两个企业，即企业1和企业2。市场需求函数为p=a-bQ，a，b 0，Q=q1+q2，q1，q2分别为企业1和企业2的产出水平。每个企业的边际生产成本均为固定值c，a c。独立的第三方掌握一项专利技术，使用该技术能使得企业的边际生产成本降低△c。
假定，除b以外的其他参数值都是固定的，是各参与方的共同知识，但只有产出水平决策者能够在生产决策阶段观察到b的实际值，而在此之前只有b的分布是各参与方的共同知识，该假设的意义在于排除多重均衡问题的干扰。
考察如下的四阶段博弈：第l阶段，专利拥有者制定拍卖政策，即许可给一个还是两个企业，以及相应的许可费;第2阶段，对于专利拥有者确定的许可政策，两个企业同时决定是否购买专利;第3阶段，两个企业同时确定提供给经理的激励合约;第4阶段，两个企业的经理同时选择产出水平，进行Cournot博弈。
假定所有各方都是风险中性的，授权企业i的所有者根据实现的利润和销售额对经理提供如下形式的线性合约：Ai+BiOi，其中Q=ai+Si为企业i的总利润，Si为企业i的销售额，Ai，Bi，ai为合约参数。假定经理i的外部机会成本为OC，由于经理是风险中性的，所有者i总可以先确定最优的ai，然后再通过确定适当的Ai，Bi，使得A+BiOi的期望值，即E，刚好等于经理i的外部机会成本OCi，因而所有者i的期望利润等于企业i的总利润减去经理i的外部机会成本。
2、子博弈精练Nash均衡
我们采用逆向递推法求解上述博弈的子博弈精练Nash均衡。
2.1 第4阶段
产出水平决策由经理做出，给定所有者提供的激励合约，经理i最大化其期望收益A+BiOi，等价于最大化。
2.2 第3阶段
现在我们考察企业所有者进行策略性授权情形下的激励合约设计问题。
由于所有者i的利润等于企业i的总利润减去经理i的外部机会成本，因而，我们只需要关注所有者i确定的ai，它影响第4阶段经理的决策，进而影响到企业的总利润，而Ai，Bi对经理的决策没有影响。
2.3第2阶段
下面我们考察在专利拥有者确定的专利许可政策下，两个企业的购买决策。我们分以下几种情形考虑。
2.4 第1阶段
现在我们考察专利拥有者的许可政策。为方便起见，我们采用假定专利拥有者相对于企业在谈判中具有绝对的优势，也就是说，总可以向购买专利的企业索取保留价格。在拍卖许可方式下，文的结论表明，最优的许可费等于被许可方利用专利获得的利润增量。
3、结论与启示
本文在双寡头垄断市场中，考察了拍卖许可机制下企业所有者的策略性授权行为对专利技术扩散的影响。我们的结论表明，对于价值较小的技术，专利拥有者会许可给两个企业;而对于价值较大的技术，专利拥有者却选择只许可给一个企业，这就是说，企业的策略性授权行为会阻碍价值较大的专利技术的扩散。
进一步的研究可以沿以下几个方向进行。首先，本文的研究利用的是双寡头垄断模型，我们相信，本文的结论可以推广到多个企业的寡头垄断市场;其次，我们的结论表明，在一定条件下，策略性授权会阻碍价值较大的专利技术的扩散，这从侧面说明了拍卖许可机制的一个缺陷，在其他许可方式也可行的情况下，我们可以研究策略性授权对各种许可机制相对优劣的影响。
本文的结论具有很强的政策含义。由于在拍卖许可条件下，企业的策略性授权行为使得对于价值较大的技术，专利持有者不愿意将其许可给尽可能多的企业，这会大大降低社会福利。这种情形下，为了促进专利技术的扩散，政府可以通过以下一些途径发挥积极的作用。首先，政府有可能通过政策改变市场条件，使得均衡时企业不会选择策略性授权，由命题2可知，此时专利技术持有者会许可给尽可能多的企业;其次，政府有可能通过为企业提供补贴促使其采用其他更有利于专利技术扩散的许可方式;最后，在各种许可方式的市场实施都有困难的情形下，政府还可以考虑先买断该技术专利，然后再许可给尽可能多的企业。
