从专利权犯罪中看知识产权刑法保护问题

这是一个信息爆炸的时代，世界经济在全球化浪潮的推动下变得更加依赖于知识我们称之为知识经济。相对于有形资产起决定作用的农业经济和工业经济而言，知识经济是知识和技术作为经济增长和发展的主推动力。知识经济的主角知识产权应当和已经成为衡量一个国家的综合国力的重要指标。与之相适应，知识产权在全球范围内得到了前所未有的重视和保护，其保护范围已不仅仅局限于最初的工业产权和著作权，计算机程序、植物新品种、集成电路布图设计等均已列入其中。知识产权作为一项可以保证拥有者或者被许可者在一定时期内可以垄断其知识产品经营从而在市场竞争中处于领先地位的权利，其诞生之日同时也是侵犯知识产权现象的发生之时，特别是在传播方式多元化，市场主体利益范围不断扩大的今天，智力成果受到侵犯的可能性越来越大，而由此造成的损失也急剧上升。知识产权的救济也从最初的民事、行政途径越来越多的转到采用刑事法律加以保护。从国际保护知识产权的趋势来看，一个显著的特点就是越来越注重运用刑法保护知识产权。

从我国来看，我国于2001年12月11日正式加入了世界贸易组织。为了适应世界贸易组织的要求，先后修改了《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国商标法》、《计算机软件保护条例》、《音像制品管理条例》等一系列涉及知识产权保护的法律法规。但是由于我国1997年的新刑法典中关于侵犯知识产权的犯罪是基于旧的知识产权法律为基础的，在整个侵犯知识产权罪一章中仅仅规定了七个罪名。随着市场经济的逐步完善，并且中国在加入世界贸易组织后面临的知识产权保护的压力与任务越来越重，仅仅依靠1997年仓促修订的刑法典中关于侵犯知识产权犯罪的规定，已经远远不能满足当前我国对于加强知识产权保护的迫切要求了。刑法是保护正常社会关系和合法利益的最强有力手段，应当适应社会的发展而设立对应的配套设施。因此，酝酿一下对于1997年刑法典关于侵犯知识产权罪的罪名及条文的修订实属必要。本文拟以分析我国刑法关于侵犯专利权犯罪的立法现状为例，探究导致我国知识产权的刑法保护现状的原因，并在此基础上提出加强刑法对于知识产权保护的可选择途径，以期能抛砖引玉，对我国知识产权的刑法保护更上一个台阶有所裨益。

一、立法缺陷及思考

“专利”一词其实在中国古代早已有之。公元前857-841年的西周厉王时代就有“谋欲专利之事”的记载，《国语》中则有“匹夫专利，无谓之盗，王而行之，其鲜归矣”的记载。1但其意义与今日之“专利”已大相径庭。知识产权包括工业产权和著作权，工业产权则包含专利权、商标权和商业秘密。专利权作为一种工业产权，称其为“现代工业的助燃剂”一点也不为过。专利的多少也已成为一个企业、一个国家科技是否进步的标志，从而能保证一个国家始终立于世界市场竞争的不败之地。美国的杜邦公司由于掌握了尼龙的专利而一跃成为世界性的大公司，与之形成鲜明对照的是，自恃拥有雄厚资本和技术力量的美国通用电器公司，美国无线电公司，由于没有抢先获得晶体管技术的专利权，结果被首先取得这一发明专利的德克萨斯公司远远地抛在后面。甚至可以说，掌握了专利技术，就等于掌握了一个领域的经济命脉。2002年，6C向中国DVD出口企业收取的每台出口到国际市场的DVD4美元的巨额专利费无疑给国内的家电制造企业敲响了警钟：没有自主的专利权，根本就无法在世界市场上参与竞争。同时，加强对专利权的保护，对于激发专利权人的创造积极性，也具有重要的意义。对比十分重视专利保护的国家，在此情况下，反思我国专利保护的刑事立法现状就显得尤为必要。

专利一般分为发明、实用新型和外观设计。相对于2000年修订的《中华人民共和国专利法》和2001年修订的《中华人民共和国专利法实施细则》对于专利侵权行为的详尽规定，1997年刑法典对于侵犯专利权的犯罪的规定可谓单薄至极。现行刑法只在第216条规定了整部刑法典唯一的一条侵犯专利权犯罪条款假冒专利罪，而且由于采用的是空白罪状的叙述方式，使得刑法对于专利权的保护不仅范围狭小，而且界定模糊，给予法官的自由裁量范围过大，使其在实践中缺乏可操作性。为提高知识产权的保护层次，以适应国际竞争的实际需要，帮助我国企业更快适应知识产权竞争的国际游戏规则，实有必要对专利权的刑法保护作出更为明确细致的界定。

非法实施专利行为应否纳入刑法保护的视野之中

对于非法实施专利行为能否构成犯罪，我国现行刑法典未作规定;而在2000年修订的《专利法》中，第11条明确规定：非法实施专利行为是指，“发明、实用新型专利权被授予后，除本法另有规定外，任何单位或者个人未经专利权人许可”，而“为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品”的行为;“外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可”，而“为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品”的行为，但是在其“第七章 专利权的保护”中，第57条对于非法实施专利行为采取了与现行刑法相同的立场，即只规定了这种行为的民事责任和行政责任，而并未规定其具有刑事意义上的责任。即对于专利权人来说，如果他的专利权受侵害，那么他的救济途径就只有追究对方民事和行政责任两种方式可寻求。笔者认为，《专利法》的这一规定和刑法对此行为的未加规定是存在一定缺陷的。

和其他知识产权一样，专利权的客体具有无形性的特征，这种无形性的特征决定了侵犯专利权的行为在表现形式上也很特殊。因为一项专利可以被转让或许可给两个以上的其他人使用，而这种多个主体的使用或前后承继在一定条件下不会使该项专利的自身遭受损耗或灭失，从而使侵害专利权犯罪具有很强的隐蔽性。一般来说，一项专利的原始取得需要专利权人前期准备工作做得相当充分，只有真正被授予并公告了其申请的专利，专利权人始拥有某项发明的垄断权，真正具有了将技术转化为效益的可能。但是，对于专利侵权人来说，何种途径风险最小，而获利却最大，那么这种方式就应当成为其首选。

据上海市专利局最近发出的一份调查问卷所反馈的资料显示，在103项已实施且效益好的的专利项目中，有51项被侵权，占44.72%;在其他400多项抽样调查项目中，侵权仅为53项，占11%。2选择效益好的已实施专利作为侵权对象实施各种侵权行为，是绝对不会被认定为犯罪的。显然，这种实施未经许可专利的侵犯专利的行为是最经济的方法。这种思维成为必然。在这种“大势所趋”的情况下，被侵权企业所遭受的打击是非常沉重的。为了开发一项新技术，一个企业往往在前期投入了大量的人力、物力和财力，并在开发研制成功且获得专利后到正式投产和销售，有的可能还需要度过一段艰难的创业期;但就在刚开始享受专利技术所带来的效益时，由于市场上非法实施专利行为的增多，导致真正的“原装”专利技术生产出来的产品的销量锐减，给其造成了巨大损失。而从犯罪的客体角度来看，非法实施专利行为不仅严重侵犯了专利权人的专利权，同时也侵犯了国家专利管理制度，严重扰乱了社会经济秩序。这种行为不加以犯罪化，用刑法来保障专利权人的合法利益，有违刑法作为社会最后屏障的精神和立法宗旨，甚至可以说，在一定程度上纵容了这种专利侵权行为的实施。

换一个角度来看，现行刑法第216条明确规定假冒专利的行为可以构成犯罪，而专利权的定义一般又是如此界定的：“专利权是法律赋予专利权人对其发明创造在一定范围内独占实施并排除他人非法实施的权利。”3也就是说，知识产权中强调的专利权中的实施专利的独占权属于实质性的权利，而与之相反，专利权人为了公示自己所获得的专利所享有的在商品或服务上加注的专利标记、专利号只属于形式性的权利。4那么，可以说专利侵权行为直接侵犯的是专利权人实施专利的独占权，而假冒他人专利行为直接侵犯的是专利权的标记权。5刑法将假冒专利行为规定为犯罪行为，“举轻以明重”，对于较重的专利侵权行为却只能通过民事和行政途径加以救济，显然与法理不符。比较德国、日本以及我国台湾地区的立法，笔者认为，将非法实施专利行为加以犯罪化是必要的，至少在现阶段对于加强对专利权人财产权益的保护，激发其创造的积极性，具有重要的意义。但是在罪状设计上，笔者倾向于这样一种观点，即将非法实施专利行为的犯罪规定为自诉之罪，6并依情节构建刑罚幅度，尽量做到主刑较轻而罚金刑或资格刑较重，“这应该是有效保护专利权人专利权的最佳立法选择。”7

假冒专利罪的假冒专利行为究竟如何界定

前已述及，现行刑法216条规定的假冒专利罪采用了空白罪状的表述方式，随后的刑法修正案以及司法解释均未对其作出明确限定，这就导致其在实际操作过程中不可避免的走向两个极端：1、法律条文的自由解释权完全掌握在法官自己心中，“法官造法”的范围失之过宽;2、行为人往往采取规避刑法的方式，而从整体上降低了以此罪定罪的案件数量。事实正是如此，因为216条的可操作性差，行为人又往往出于趋利避害的动机，采用虚构专利标记、专利号的形式规避刑事处罚。导致的后果就是216条的假冒专利罪形同虚设，根本未起到其应有作用。因此如何正确界定216条的规定，使之重现活力，便成为了一个亟待解决的课题。

在2000年《专利法》修改以前，对于如何把握“假冒专利的行为”，理论上存在着不同的观点。8而主要的焦点在于怎样廓清非法实施专利行为、假冒专利行为与冒充专利行为这三者之间的关系。笔者认为，区分这三者对于细化将来刑法对于侵犯知识产权罪的规定，正确把握罪与非罪、此罪与彼罪之间的界限具有重要意义。

从行为的性质和法律条文的表述来考察，可以看到：一般专利权的实施方式有两种专利权人自己实施;专利权人通过签订技术转让合同许可他人使用。而通常的情况是，在合同约定的专利权许可使用期限届满后很长一段时间内，被许可人还一直使用着专利技术或者无权处分。因此这里的非法实施专利行为应主要包括上述情况以及使用通过其他非法渠道获得的他人专利。也就是说，在这几种情况下专利是真实的;比较假冒专利的行为，9我们可以发现，尽管一般而言假冒的是他人的合法专利权，但是通常行为人会以低劣的产品标注他人的专利号、专利标记去冒充质量好的产品，这样就对专利权人的专利产品造成了不良影响。因此，假冒行为不仅侵犯了专利权人的权利，同时又侵犯了社会公共利益公平竞争的社会秩序。根据《专利法》第59条的规定，冒充专利行为是指“以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法”的行为，10即通常所说的虚构专利标记或者专利号的行为，与前两种行为涉及到的合法专利在性质上有明显不同。

综上所述，笔者认为刑法第216条规定的假冒专利罪应当是指假冒他人合法专利达到严重社会危害性构成犯罪的行为。对于冒充专利行为由于其社会危害性并不低于其他两种行为，而行为人一般会采用此行为规避刑法的调整，建议应增设冒充专利罪的罪名，完善刑法对于专利权的保护。

首先，笔者认为司法解释对于本罪的定罪的起刑点偏高。和其他侵犯知识产权犯罪的规定一样，现行刑法要求本罪达到情节严重。何为情节严重，前述的司法解释已作出规定，此不赘述。笔者认为，这一司法解释关于犯罪数额起刑点的规定明显偏高，远远超过我国当前的经济发展水平，不利于打击日益猖獗的知识产权犯罪。就自诉案件来讲，侵权的举证责任完全由专利权人来承担，而一般而言专利权人虽拥有专利以及有权鉴别其他企业的行为是否属于侵权行为，但是要想发现别人的侵权行为并非易事。正因为是自诉案件，其调查证据的能力十分有限。能够很容易发现侵权产品的时候，已经是侵权产品流入市场的阶段了，这时，专利权人的损失已经无法正确计算了。因此要求达到如此高的数额标准才能追究侵权行为的刑事责任，就会使专利权人面临两难境地：追究刑事责任的话，其数额还达不到定罪的程度;不追究刑事责任的话，其合法利益又的确受到了侵害。如此一来，刑罚的设置就成了“鸡肋”，“食之无味，弃之可惜”。对于公诉案件而言，由于知识产权犯罪的隐蔽化和专业化，导致对公安机关人员的调查能力要求较高，而在现实来讲，每个地区的公安机关配备一名或几名知识产权领域的专家显然是不可能的。这样一来，查处的力度必然较小，达到上述数额的案件自然就很少了。

其次，假冒专利罪的罪刑配置需要改革。专利侵权犯罪的最主要方面就是侵害了专利权人的合法利益，但是现在的社会事实是：虽然是别人的专利，却不予以尊重，而是满不在乎的进行侵权。这样的经营者很多，已经形成了一种经营潮流。导致这种潮流的主要原因在于：在专利诉讼中，有各种各样的抗辩权，万一败诉了，只需支付与使用费相当的金额或稍多一点的罚金，反正不会被罚到让企业倒闭的程度。况且专利诉讼时间一般很长，有时在诉讼期间产品已不再流行，新技术又被开发出来。因此，作为被告多数情况下不会有实质性的损失。由此可以说，在我国并没有对专利权给予实质性的保护。尤其需要指出的是，作为“最后屏障”的刑法，对于侵犯专利权的犯罪采用的是无限额罚金制的规定，具体标准十分不严格，法官的自由裁量权力未免过大，笔者认为，一方面，应当采用类似《专利法》对于专利侵权的赔偿数额的规定，以侵权数额为基准，规定单处或并处侵权数额1倍以上5倍以下的罚金，以“倍比罚金制”更能适应社会经济的发展和轻刑化的趋势，更能体现现代刑法的谦抑性。另一方面对于增加新种类的资格刑也应该列入考虑的视野范围之内。从国外的立法例来看，资格刑一般包括：禁止从事一定的职业，禁止担任一定的职务，剥夺一定的权利等，范围较为广泛。而反观我国的资格刑只有剥夺政治权利一种，并且不适用知识产权犯罪。这就导致受到刑罚处罚的行为人往往比受到行政处罚的行为人在再犯行为能力的剥夺上要轻。11这样一种现象对打击知识产权犯罪较为不利，建议应当针对知识产权犯罪的特点，增加设立新的资格刑，可以考虑将“禁止从事一定的职业”作为其内容，这样就使行政处罚与刑事处罚有序的衔接起来了。

二、对现状探源

刑法第216条对侵犯专利权的犯罪的规定基本上反映了我国现行刑法对于知识产权犯罪的立法现状。而要解决在对其分析中发现的种种问题，改进和完善这方面的内容，并探讨一下制度层面以下的深层次原因，是必要且必须的。正所谓“工欲善其事，必先利其器”。

公法意味太浓，重国家公共利益保护而轻私有财产保护

关于侵犯知识产权罪的客体，理论上主要存在两种观点：一种认为客体应为他人享有的知识产权，另一种认为，客体既包括他人的知识产权，也包括一国的知识产权管理制度、市场经济秩序等国家利益。从现行刑法典的规定来看，“侵犯知识产权罪”规定在分则第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”中，而未将其归入到分则第五章“侵犯财产罪”中，显而易见是将本罪作为经济犯罪加以定性的。因而，虽然不能说立法者当时只考虑了社会公共利益的保护而完全忽略了个人私有财产权或财产利益的保护，至少可以认为，立法者的原意应当是侧重于保护前者的。这与我国一直讲求牺牲个人利益，保护集体利益的国家本位主义是完全符合的。与美国和日本相比较，虽然他们的刑法理论也认为知识产权犯罪侵犯的是双重利益，但是，更偏重于对个人利益的保护，而这一实际和其国内的个人本位的观念又是契合的。因此价值层面的取向不同导致了制度设计与社会后果的不同。具体的表现就是个人权利与社会秩序的相互碰撞。在我国就知识产权犯罪而言，是明显的私权利让位于公权利，这对于保护一个国家的整体秩序固然有益，但却不利于激发国民的创造性，阻碍了科学技术的发展。因此，笔者认为只有将侵犯知识产权的犯罪行为引入到以保护个人权利为主的“个人权利本位”的范畴中来，兼顾国家本位，才能对知识产权的保护作出正确的定位;反之，一味强调国家利益优先所建立的知识产权的刑事保护体系，其保护作用只能是有限和残缺不全的。

战略目标选择不明，使知识产权保护一直处于模棱两可的状态

知识产权作为衡量一个国家是否具有国际竞争力的标志，以发达国家和发展中国家区分，具有两种不同的保护模式，即“强保护”与“弱保护”。12一般而言，由于前者拥有了目前世界上绝大部分的知识产权，而知识产权的性质又赋予权利人一定时期内的“技术垄断地位”，这使得发达国家希望在技术范围内通过加强知识产权的保护以获得更多的利润;与之相反，后者为促进本国民族产业的发展，摆脱在国际贸易中的不利地位和对前者的技术依赖，一般力主弱保护战略。对中国而言，现状就是不明确表示实施的是哪一种战略，似乎存在一种犹豫不决的心理：既想要提高保护知识产权的水平，又怕陷入技术的包围圈。导致的后果就是对知识产权的保护不稳定，忽紧忽松。这样的一种心理直接影响我国在国际上的国家信用，并给我国民族知识产权的飞跃带来了一定的弊端。笔者认为，运用何种战略应当权衡其所带来的利弊，尤其要考虑的是其对长远发展的影响。实行弱保护肯定是行不通的，放任侵权行为甚至是犯罪行为，表面上看降低了成本，节省了资金，减少了对其他国家的工业依赖，“保护”了民族产业;而从实质上看，它培养的是一种消极懈怠、不思进取的社会氛围。智力成果得不到有效保护，不利于先进技术的进口，最终将不利于本国经济的增长和参与国际竞争。从我国现在的情况看，实施强保护战略应该是我国理所当然的方向选择。社会越发达依赖知识的程度就越高，要求对知识产权保护的水平就越高。刑法手段的运用正是顺应了这样的要求。加入WTO时的承诺给我们的信号就是我们不仅仅需要被动的承受压力，而应该主动的调整自己的知识产权保护体系，去适应国际竞争。要实现现代化，就必须加强对知识产权的保护，尽管在一定时期内可能会因为自身文化传统和过渡中的经济影响而难以完全贯彻落实，可能会被指责或被片面的认为是在强调保护外国人的利益，但只要秉承尊重知识、公平竞争的精神，加强研究与探索，是完全可以拉近我国与发达国家的知识产权发展差距的。

“行罚”替代刑罚，行政执法与刑事司法出现脱节

在我国，知识产权的行政执法主要由版权局，知识产权局，工商行政管理局，质量技术监督局等行政部门实施。这种多头管理、分散管理的状况使知识产权的行政执法十分混乱，因此而导致的一个后果就是在知识产权的侵权行为上，行政机关和公安机关的协调还远远不够。由于知识产权属于私权，侵犯知识产权的行为往往与商标纠纷、商品侵权以及其他一般的民事侵权行为交织在一起，当涉及到罪与非罪的界限时，行政机关往往为了追求片面的效率，常常是以罚款等行政处罚结案，避免了如果将案件移交公安机关还需承担作证义务的麻烦。权利本位观念的缺失导致整个社会知识产权权利意识的薄弱，反映到行政执法与刑事司法的联系上就是：地方保护主义与部门保护主义盛行。侵犯知识产权犯罪的主体包括自然人和单位，而近年来企事业单位的犯罪呈上升趋势，当实施犯罪行为的单位是本地区或者本部门的高效益企业或利税大户时，抑或出于狭隘的保护本地区产业的主观思想，这一地区或部门的决策层就会对知识产权案件大加干预，给案件的调查取证带来了不小的难度，而最后的结果往往是罚款了事。现实中有很多行政部门基于“创收”对所查获的知识产权案件一律以罚款为标准。这样的处理方式就使侵权行为人永远只停留在“行罚”的阶段，而真正具有社会后盾保障作用的刑法却根本未发挥其应有的作用。这一点也跟刑法的起刑标准规定过高有相当大的关系。立法者的本意可能是好的，考虑到刑法的超前性的必要性，为知识产权犯罪行为设定了比较高的入罪标准，照顾了刑法的谦抑性精神的需要，但是却忽略了现阶段知识产权侵权行为的层出不穷，这必然导致很多情况下刑法关于知识产权犯罪的规定陷入“一纸空文”的尴尬境地。

三、几点意见

“不破不立”，相对于“破”来说，如何“立”才是我们更加应当着重关注的。破而不立，只会增加论点的苍白无力;有破有立才真正有助于解决实际问题。如何构建我国刑法对于知识产权保护的新体系，使我国的知识产权保护产生质的飞跃，是本文的最终目的。对此，笔者认为，可以从以下几个方面加以考虑。

专利权犯罪的起点标准

对于专利权犯罪的起点标准，现行刑法典仍然是个空白，只是规定了笼统的“情节严重”，因此刑法理论上对于本罪的情节问题，同样有着不少的争议。但是最高人民检察院、公安部2001年4月18日通过了《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，其中第64条规定：假冒他人专利，涉嫌下列情形之一的，即属于“情节严重”，应予追诉：一是违法所得数额在10万元以上的;二是给专利权人造成直接损失在50万元以上的;三是虽未达到上述数额标准，但因假冒他人专利，受过行政处罚2次以上，又假冒他人专利的。尽管如此，笔者认为本罪的罪状设计还是有值得探讨的必要。

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